兴业全球视野股票型证券投资基金2009年第1季度报告

兴业全球视野股票型证券投资基金 2009 年第 1 季度报告
2009 年 3 月 31 日

基金管理人:兴业全球基金管理有限公司 基金托管人:兴业银行股份有限公司 报告送出日期: 二〇〇九年四月二十二日

兴业全球视野股票型证券投资基金 2009 年第 1 季度报告

§1

重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2009 年 4 月 20 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2009 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。

§2
基金简称 交易代码 基金运作方式 基金合同生效日 报告期末基金份额总额 投资目标

基金产品概况

兴业全球视野股票 340006 契约型开放式 2006 年 9 月 20 日 2,732,781,166.89 份 本基金以全球视野的角度,主要投资于富有成长性、 竞争力以及价值被低估的公司,追求当期收益实现与 长期资本增值。

投资策略

本基金采用“自上而下”与“自下而上”相结合的投资策 略。以全球视野的角度挖掘中国证券市场投资的历史 机遇,采取“自上而下”的方法,定性与定量研究相结 合,在股票与债券等资产类别之间进行资产配置。

业绩比较基准 风险收益特征

80%×中信标普 300 指数+15%×中信标普国债指数+ 5%×同业存款利率 较高风险、较高收益

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基金管理人 基金托管人

兴业全球基金管理有限公司 兴业银行股份有限公司

§3
3.1 主要财务指标

主要财务指标和基金净值表现

单位:人民币元 报告期 (2009 年 1 月 1 日-2009 年 3 月 31 日) 1.本期已实现收益 -224,354,242.72 2.本期利润 1,212,264,244.44 3.加权平均基金份额本期利润 0.4334 4.期末基金资产净值 6,689,049,254.68 5.期末基金份额净值 2.4477 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价 主要财务指标 值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允 价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如:申购 赎回费、红利再投资费、基金转换费等) ,计入费用后实际收益水平要低于所列数 字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 净值增 长率① 22.03% 净值增长 率标准差 ② 1.52% 业绩比较 基准收益 率③ 29.02% 业绩比较基 准收益率标 准差④ 1.82%

阶段 过去三个月

①-③ -6.99%

②-④ -0.30%

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2006 年 9 月 20 日至 2009 年 3 月 31 日)

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注:1、净值表现所取数据截至到 2008 年 12 月 31 日。 2、按照《兴业全球视野股票型证券投资基金基金合同》的规定,本基金建仓 期为 2006 年 9 月 20 日至 2007 年 3 月 19 日。建仓期结束时本基金各项资产配置 比例符合基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。

§4

管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 任本基金的基金经理期限 姓名 职务 任职日期 离任日期

证券从 业年限

说明 董承非先生,1977 年 生,理学硕士。历任 兴业全球基金管理有 限公司研究策划部行 业研究员、兴业趋势 投资混合型证券投资 基金(LOF)基金经 理助理。

本基金 董承非 基 金 经 理

2007-2-6

-

5年

注:1、任职日期和离任日期均指公司作出决定之日。 2、“证券从业年限”按照中国证券业协会《证券业从业人员资格管理办法》的 相关规定计算。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细 则、 《兴业全球视野股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定,

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本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产, 为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,基金投资管理符合有关法规和基 金合同的规定,无违法违规、未履行基金合同承诺或损害基金份额持有人利益的 行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金法》《证券投资基金管 、 理公司公平交易制度指导意见》及公司相关制度等规定,从投资授权、研究分析、 投资决策、交易执行、业绩评估等环节严格把关,确保各投资组合之间得到公平 对待,保护投资者的合法权益。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 项目 兴业社会责任股票 兴业全球视野股票 长率”。 本报告期内,“兴业社会责任股票”和“兴业全球视野股票”净值增长率差异超 过 5%,原因主要在于: 1、从规模上看,本报告期内“兴业全球视野股票”规模远高于“兴业社会责 任股票” 。截止 2009 年 3 月 31 日, “兴业全球视野股票”资产净值为 66.89 亿元, “兴业社会责任股票”资产净值为 25.66 亿元, “兴业社会责任股票”的规模相对 较小,可以根据市场热点更灵活的进行操作。 2、从仓位上看, “兴业社会责任股票”的股票持仓比例几乎一直高于“兴业 全球视野股票” ,曾一度有 10%以上的差距,在一季度总体上涨的行情下,承担了 相对较高的系统性风险,从而带来较高的收益。 3、从行业配置上看,由于“兴业社会责任股票”的配置操作更加灵活。以沪 深 300 中各行业所占比例为基准, “兴业全球视野股票”的超配行业与“兴业社会 责任股票”的超配行业和超额收益来源均有显著的不同。 尽管“兴业全球视野股票”和“兴业社会责任股票”同属股票型基金,有相 似的风险收益特征,但是因为规模和投资风格的原因,本季度两基金在具体配置 和操作上还是有所区别的,导致最后收益上出现一定的差距。 此外,我们通过数量化的方法,对一季度两基金同日交易相同股票的价格差进 本基金指标值(%) 36.38 22.03 公平指标值(%) 28.99 29.02

注:表中“本基金指标值”为“基金净值增长率”,“公平指标值”为“业绩比较基准增

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行检验,结果显示价格差没有显著不同,说明同日买卖相同的股票时,两基金的 价格基本不存在太大差异。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本报告期内,未发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 行情回顾及分析 市场经过 08 年的大幅下跌后,在各方面条件配合下,市场迎来了比较大的上 涨行情,沪深 300 指数一季度上涨 37.96%。从行情表现上看,资金推动性行情迹 象明显。主题投资成为市场主流的投资理念,中小市值的股票涨幅惊人,而一些 大市值的行业和股票表现一般。在乐观情绪的带动下,市场对任何负面的信息都 具有免疫能力,而对于稍微的利好则反应积极。 4.4.2 基金运作情况回顾

本报告期内,本基金涨幅为 22%,低于指数的涨幅。虽然本基金在年初本着 积极的心态操作,但是整体仓位提升幅度不够,另外,对于一些主题性的股票不 能很好的理解和把握,导致了表现低于指数的涨幅。 4.4.3 市场展望及投资策略分析

A 股市场现在的表现和 90 年代初台湾市场的表现非常的相似——典型的 “拉 斯普京”市场。台湾市场当时从 12000 点到 2500 点后,反弹时间接近 6 个月,反 弹幅度高达 150%。而现在 A 股反弹时间接近 6 个月,反弹的幅度由于大盘拖累 要差些,但是我们看深圳中小盘指数幅度也接近了 100%。不过整体而言,由于外 部环境的差异,我们觉得此轮 A 股的反弹幅度应该达不到台湾市场的那个幅度。 当然,以上只是一个简单机械的类比,指数能够到达什么位置是很难预先判 断的。在今后的操作中,本基金会始终保持一份警惕。

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§5

投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 1 2 项目 权益投资 其中:股票 固定收益投资 其中:债券 资产支持证券 金融衍生品投资 买入返售金融资产 其中: 买断式回购的买 入返售金融资产 银行存款和结算备付 金合计 其他资产 合计 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 5,374,435,102.31 79.99 5,374,435,102.31 79.99 678,735,000.00 10.10 678,735,000.00 10.10 528,473,655.07 137,347,137.38 6,718,990,894.76 7.87 2.04 100.00

3 4

5 6 7

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 A B C C0 C1 C2 C3 C4 C5 C6 C7 C8 C99 D E F G H I J 行业类别 农、林、牧、渔业 采掘业 制造业 食品、饮料 纺织、服装、皮毛 木材、家具 造纸、印刷 石油、化学、塑胶、塑料 电子 金属、非金属 机械、设备、仪表 医药、生物制品 其他制造业 电力、煤气及水的生产和供应业 建筑业 交通运输、仓储业 信息技术业 批发和零售贸易 金融、保险业 房地产业 公允价值(元) 449,129,164.83 2,542,712,046.22 688,114,545.22 25,937,759.25 432,213,749.34 32,441,414.94 915,417,995.15 146,281,960.68 301,184,487.52 1,120,134.12 111,848,891.26 174,683,545.04 196,726,655.16 323,941,432.35 263,004,722.55 1,161,555,138.30 6,171,460.40 占基金资产净 值比例(%) 6.71 38.01 10.29 0.39 6.46 0.48 13.69 2.19 4.50 0.02 1.67 2.61 2.94 4.84 3.93 17.37 0.09

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K L M

社会服务业 传播与文化产业 综合类 合计

36,989,565.24 97,085,079.80 10,587,401.16 5,374,435,102.31

0.55 1.45 0.16 80.35

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 股票代码 600036 600016 000629 000895 600600 600019 600309 600519 000063 601168 股票名称 招商银行 民生银行 攀钢钢钒 双汇发展 青岛啤酒 宝钢股份 烟台万华 贵州茅台 中兴通讯 西部矿业 数量(股) 33,269,178 84,448,671 42,074,185 8,042,030 11,522,726 36,521,601 10,187,162 1,333,340 4,067,217 11,077,499 公允价值(元) 529,978,005.54 428,999,248.68 402,229,208.60 262,893,960.70 237,252,928.34 209,633,989.74 162,485,233.90 152,987,431.60 143,735,448.78 130,382,163.23 占基金资产净 值比例(%) 7.92 6.41 6.01 3.93 3.55 3.13 2.43 2.29 2.15 1.95

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 1 国家债券 2 央行票据 3 金融债券 其中:政策性金融债 4 企业债券 5 企业短期融资券 6 可转债 7 其他 8 合计 细 序 号 1 2 3 债券代码 0801061 0801095 0801108 债券名称 08 央票 61 08 央票 95 08 央票 108 数量(张) 3,500,000 2,000,000 1,500,000 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 337,995,000.00 5.05 194,460,000.00 2.91 146,280,000.00 2.19 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 678,735,000.00 10.15 678,735,000.00 10.15

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证 券投资明细

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本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 本基金投资的前十名证券的发行主体除中兴通讯外,本期未出现被监管 部门立案调查,并且未在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 中兴通讯(000063)于 2008 年 10 月 7 日公告称,其因在财政部开展的会计 信息质量例行检查中,被财政部驻深圳市财政监察专员办事处发现存在财务报表 编制、营业收入核算、个税返还手续费核算等六方面问题。该公司被处以行政处 罚金额 16 万元,及要求公司补缴企业所得税人民币 380 万元(公司已在检查期间 缴纳) 。 对该股票投资决策程序的说明: 本基金管理人看好该公司的业绩增长潜力, 考虑到前述问题对 2007 年的财务 状况以及经营成果和现金流量未产生重大影响,因此经过公司投研人员和风控人 员讨论,按照投资决策流程买入该股票。 5.8.2 本基金投资的前十名股票中没有投资于超出基金合同规定备选库之外的 股票。 5.8.3 其他资产构成 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 名称 存出保证金 应收证券清算款 应收股利 应收利息 应收申购款 其他应收款 其他 合计 金额(人民币元) 3,750,000.00 62,835,517.29 19,495,682.46 51,265,937.63 137,347,137.38

5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

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§6

开放式基金份额变动
单位:份

报告期期初基金份额总额 报告期期间基金总申购份额 报告期期间基金总赎回份额 报告期期间基金拆分变动份额 (份额减少以“-”填列) 报告期期末基金份额总额

2,782,937,778.77 426,594,947.86 476,751,559.74 2,732,781,166.89

§7
7.1 备查文件目录

备查文件目录

1、中国证监会批准兴业全球视野股票型证券投资基金设立的文件 2、 《兴业全球视野股票型证券投资基金基金合同》 3、 《兴业全球视野股票型证券投资基金托管协议》 4、 《兴业全球视野股票型证券投资基金招募说明书》 5、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 6、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件。 7.2 存放地点 基金管理人、基金托管人的办公场所。 7.3 查阅方式 投资者可登录基金管理人互联网站查阅,或在营业时间内至基金管理人、基 金托管人办公场所免费查阅。

兴业全球基金管理有限公司 二〇〇九年四月二十二日

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